[中山证券ipo最新消息]中证协:中山证券业务2021年8月解禁重启

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业务能力评价指标共有6项,今年共有23家公司被评为A级

中证协表示,此次执行能力评估是对各参评证券公司2021年公司债券业务状况的综合评估,同时适度考虑了评估期后至评估结果公布前部分证券公司重大违规事项的影响。 根据《证券公司公司债券业务执业能力评价办法》,评价结果分为ABC三类,其分类主要反映证券公司债券业务制度建设人员配置情况市场影响力业务运营规范性风险控制情况市场秩序维护情况和服务国家战略等方面的相对水平

中证协同时强调,执业能力评估是加强执业质量正向激励的重要方式。 下一步,协会将在监管部门的指导下,继续完善评价指标体系,拓展评价结果应用,更好促进证券公司履行职责,提高公司债券承销和受托管理工作执行水平,推动交易所债市高质量发展

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值得一提的是,从今年B至C的券商名单来看,部分券商在过去的债券业务中暴露过一些问题,是否存在历史问题,对公司的人才引进承包承接等都有一定影响。

此前的2020年8月20日,深圳证监局已连发7份文件,暂停中山证券3项业务1年,包括新资管产品备案; 新增资本消耗型业务(包括股票质押型回购业务融资融通业务自营业务需要投资或承包销售的承销推荐业务); 用自有资金或资金管理资金暂停与关联方的对手交易。 包括债券质押式回购交易等。 也就是说,中山证券的上述业务于2021年8月解禁重新启动。


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